ob 体育中国有限ob 体育中国有限公司系统廉政风险防控机制建设
制定防控措施阶段工作实施方案
为切实有效预防和控制廉政风险，全面完成制定防控措施阶段工作任务，根据《全省廉政风险防控建设工作方案》，结合ob 体育中国有限ob 体育中国有限公司实际，特制定本方案。
一、指导思想和工作思路
认真贯彻落实省纪委书记李延芝的讲话精神，以省《廉政风险防控建设方案》第三阶段安排为蓝本，按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的基本要求，以设立“五道防线”、建立“五项机制”为目标，以“三重一大”决策事项、涉及“五项权力”、群众关注、腐败易发的部位和环节为重点，以岗位上控制“点”、流程上控制“线”、制度上控制“面”为路径，以立项管理、分级防控、立体防范、整体联控为手段，推进体制机制制度创新，建立起全面覆盖、责任到位、监管透明、科学管用的廉政风险防控体系，深入抓好规范权力运行各项制度的贯彻落实，进一步加强对权力的监督制约，发挥制度在廉政风险防控方面的治本作用，为总局党委“四八四三”发展战略和ob 体育中国有限ob 体育中国有限公司转型发展提供坚强的政治保证。
二、主要工作任务
此阶段要建立起廉政风险防控“五项机制”
（一）建立廉政教育长效机制。
1、坚持开展廉政教育
（1）以典型案例为反面教材，深入开展警示教育；
（2）以“算好七笔得失账，远离腐败保平安”为主题，开展岗位风险教育；
（3）以选树先进典型、弘扬正气为内容，开展廉洁从政典型示范教育；
（4）以组织党员干部参观反腐倡廉教育基地等为内容，开展“我承诺，我践行，远离腐败”廉洁承诺签名活动；
（5）以学习党政纪条规为内容，开展“增强纪律意识，勿忘廉政风险”教育；
（6）以贯彻落实《ob 体育中国有限ob 体育中国有限公司系统廉政文化建设标准》为内容，深入开展廉政文化“五进”活动。
2、坚持创新教育形式
加强运用科技手段，运用音像、影像、电视、网络、手机短信、电脑屏保、电脑桌面等科技方式，不断增加电化教育含量，使党员干部通过视觉、听觉，时时处处接受廉政教育。
3、坚持教育量化管理
每年第一季度为ob 体育中国有限ob 体育中国有限公司系统集中廉政谈心时间；每年召开一次警示教育大会；每年第三季度，在《黑龙江林业报》上公布百道命题，组织党员干部答题；每年第四季度，总局、管局对所属单位开展廉政教育等活动情况进行全面考核验收；党委中心组每年至少要安排两次反腐倡廉专题学习，基层单位每半年召开一次党风廉政建设专题民主生活会和一次专题党课教育，实现贯穿全年的廉政教育机制。
（二）建立廉政风险排查长效机制
通过进一步明晰工作职责和优化工作流程，形成一套权责明确、层级清晰、运行规范的风险排查机制，实现廉政风险年年排查、主动排查、自觉排查、定期排查的目标。
1.明晰工作职责。要在第二阶段梳理工作职责的基础上，进一步细化、亮化每个岗位、每个部门、每个单位的工作职责、工作权限，形成条理清晰、职责分明的三个主体职责。
2.优化工作流程。以第二阶段绘制的流程图为基础，以“三重一大”议事决策及规范行政审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权五项权力为重点，进一步优化部门工作流程，以解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准化程度低、行政效率低下等问题。在优化工作流程过程中，通过整合同类项，制定出科学化、透明化、模式化的工作流程。
3、建立内控机制。把加强制度建设和现代科技手段相结合，形成一套相互匹配、相互支撑、相互补充的内部管控机制。一方面，要按照“单位定制度、部门定流程、岗位定措施”的原则，针对排查出来的廉政风险建立制度防控体系，依靠科学严密的制度体系抓管理。另一方面，要注重新科学、新技术、新知识在制度建设中的应用，把电子政务和电子监察等数字、网络和模拟系统融入到廉政风险防控制度建设之中，努力探索建立网上行权机制，把制度规定固化到计算机工作流程中，确保制度执行不受人为因素干扰，“用电脑规范人脑”，努力取得“制度＋科技”的综合管控效果，提高制度防腐的技术含量。
（三）建立廉政风险提示长效机制
1、制定预警报告制度。预警报告是通过定期或不定期的巡视、督察、明查暗访等途径，对在党风廉政建设和反腐败工作中出现的苗头性、倾向性问题的信息反映。报告的内容，在行政审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权等五项权力运行和检查监督过程中，凡出现或发现违反政策法规、廉政制度、工作纪律和其他有关法律法规行为，均要按照规定报告，尤其是在“三重一大”方面，有不按政策法规办理的行为，需及时报告。报告程序，按下管一级自下而上的原则，各单位、各部门向本级纪检监察机关报告，报告人员按工作职责专人负责。报告方式，采用电话、书面或者电子邮件等形式进行报告。
2、制定预警动态分析制度。预警动态分析是将收集的预警信息报告进行梳理归类，以法律法规、各项规章制度和管理规程为依据，进行实事求是、客观公正的调查分析，找出工作中存在的漏洞和薄弱环节，及时提出化解廉政风险建议的活动，为领导决策提供依据。预警信息来源主要有：纪检监察部门从群众来信来访、目标考核、案件查处、执法监察、专题调研、机构调整、人事变动、离任审计等工作中了解和掌握带有倾向性、普遍性问题的动态信息；对行政审批、案件的查处及检查抽查中发现的异常信息；对领导干部选拔任用、大额经费开支、基建招投标、大宗物品采购监督过程中发现的异常信息；新闻媒体、行风评议、特邀监察员和社会调查等工作中听取意见和建议获取相关预警信息。
3、制定预警提示制度。预警提醒是纪检监察机关针对内部监督、信访举报、检查抽查等渠道发现的问题，经过分析评估后，运用提醒谈话、发询问函等形式，采取组织提问、个人回答、双向交流的方法，有针对性地进行警示和提醒的一项教育监督措施，是组织监督和群众监督的集中体现，是党的思想政治工作的细化和延伸，旨在形成廉政预警机制。预警提醒的对象是党员干部，特别是领导干部。预警提醒的内容，主要是，发现工作人员在实施行政审批、行政许可、行政收费、行政检查、行政处罚和履行行政职责等行政行为时，有违反廉政制度、工作纪律和其他有关法律法规行为的；有违背社会主义基本道德规范问题的反映，群众有意见的；不能发挥模范带头作用，言行举止与干部职工身份要求不相一致，在群众中造成一定影响的；工作作风漂浮、工作方法简单，影响干群关系，群众有反映的；不认真履行职责，工作效率不高，推诿扯皮，群众有意见的；履行党风廉政建设责任制工作不够到位的；述职述廉民主测评中满意率低的；滥用职权，不给好处不办事，给了好处乱办事，执行公务中吃拿卡要报，刁难服务对象的；等等。预警提示由纪检监察机关具体组织实施。
各单位要探索运用科技网络平台，建立“廉政指数测评系统”，形成电子风险预警机制。通过建立风险预警机制，使群众能够通过这个信息平台，反应存在的突出问题，对各项反腐倡廉工作提出意见和建议，对党员干部的廉洁情况进行提醒和警示。
（四）建立纪检监察、检察机关、财务审计“三位一体”的监督检查长效机制。
1、建立“一点三控”防范机制。各林业局党委要组织协调纪检监察、检察机关、财务审计等机关和部门，针对查找出的风险点，以重大项目特别是资金的流程去向为重点，从不同的角度和侧面，形成“一点三控”，即一个风险点，纪检监察、检察机关、财务审计三家联合防控的监督检查长效机制，经常开展对资金管理和使用情况的监督检查，形成监管督察的合力，防范腐败现象的发生。
2、建立网上监督制约机制。要充分利用互联网或局域网，强化局（场）务公开工作，将群众关注的热点问题，以数据的形式上传到网络平台，让党员干部和职工群众都能方便快捷的实施监督，形成纵横交错、公开透明、方便快捷、切实有效的监督制约体系。
3、建立项目管理机制。以防范岗位职责风险、减少或避免经营风险为目标，以规范专项权力运行为基点，以强化专项制度建设和积极运用现代科技管理为手段，以加强监控为重点，构建起“制度严密、程序严谨、科技配套、制约有效”的项目管理机制。特别是对工程建筑招投标和验收，土地、资产出让，资源开发等廉政风险等级高的重要权力、重点领域和环节，要单独立项，实行项目管理，组织力量进行深入研究论证，制定全过程、全方位防范措施，对所涉及的单位要明确防控责任，形成防控合力。要树立管理出效益、管理出廉政的理念，注重把企业PDCA全面质量管理和ISO9001质量管理体系认证的先进管理经验，吸收到廉政风险防控的管理之中，运用现代管理技术加强对权力的监督。努力把监督和制约融入到专项权力运行的每一个环节和流程，最大限度地防止权力运行失控和滥用，提升廉政风险专项管理工作水平。
（五）建立廉政风险惩处长效机制。
结合贯彻落实《党风廉政建设责任制》、《行政问责制》等制度规定，结合本单位实际，制定出台廉政风险惩处长效机制，对经廉政教育和廉政提示仍无悔过者，要严肃查处，决不姑息。
三、操作方法和时间安排
（一）建立廉政教育长效机制。
1、操作方法：由各单位结合实际，选择性地开展廉政教育各项活动。由各级纪委起草制定《廉政教育长效工作机制》。
2、完成时限：在9月15日之前完成。
（二）建立廉政风险排查长效机制。
1.明晰工作职责，操作方法为：
（1）以第二阶段梳理工作职责为基础依据；
（2）进一步细化、亮化每个岗位、每个部门、每个单位的工作职责；
（3）形成《岗位工作职责汇编》、《部门工作流程汇编》、《单位工作权限汇编》。明晰工作职责由现岗位人员、部门负责人和单位主要领导负责。
2. 建立内控机制，操作方法为：
（1）岗位定措施。
①每个现岗位人员和工人重点岗位人员，都要针对本岗位存在的廉政风险点，制定相应的措施；
②一个风险点制定一项或几项措施；
③职责完全相同的岗位制定完全相同的措施；
④措施制定完毕后要采取会议的方式予以确认；
⑤抽调专人整理形成《岗位风险防控措施汇编》；
（2）部门定流程。
①以第二阶段权力运行流程图为基础依据；
②把规避廉政风险作为优化工作流程的出发点和落脚点；
③针对排查出的廉政风险点优化工作流程；
④形成科学化、透明化、模式化的工作流程；
⑤抽调专人整理形成《部门风险防控流程汇编》；
（3）单位定制度。
①抽调专业人员对现有的工作制度进行一次全面的梳理；
②针对排查出的制度机制风险，由相关专业人员对原有的制度缺陷、漏洞进行补充和完善；
③对原有的制度已经不符合现实工作的，应该予以废止并重新建立；
④对原来没有相关制度规定的，要按照“一项权力制定一个制度”的原则，由相关专业人员起草有针对性的制度。
⑤通过各种会议形式对补充完善的制度、新建制度进行审定确立。
⑥待各项制度健全完善以后，通过整理形成《单位规范权力制度汇编》。
《岗位风险防控措施汇编》由现岗位人员负责，《部门风险防控流程汇编》由现部门负责人进行负责，《单位规范权力制度汇编》由现单位党政主要领导负责。
（4）完成时限为：7月29日——9月15日。
（三）建立廉政风险提示长效机制
1.操作方法为：
由各级纪委起草制定《预警报告制度》、《预警动态分析制度》、《预警提示制度》，建立廉政风险提示长效工作机制。
2、完成时限为：7月29日——9月15日。
（四）建立纪检监察、检察机关、财务审计“三位一体”的监督检查长效机制。
1、建立“一点三控”防范机制的操作方法为：
由各林业局党委组织协调纪检监察、检察机关、财务审计等机关和部门，制订相关制度规定。
2、建立网上监督制约机制的操作方法为：
（1）由纪委与互联网或局域网网站取得联系；
（2）共同设计“廉政指数测评系统”和“廉政风险防控信息系统”；
（3）建立“廉政指数测评系统”和“廉政风险防控信息系统”，建立电子风险预警机制；
（4）加大宣传力度，使党员干部和职工群众积极参与“廉政指数测评”和廉政信息反馈。
3、建立项目管理机制的操作方法为：
（1）梳理专项管理事项，建立项目管理目录；
（2）清理专项权力，研究制定前期预防、中期监督和后期处置的具体工作措施；
（3）针对廉政风险确立权力运行机制；
（4）抽调业务专业人员和计算机专业人员专门研究建立专项电子政务，探索网上行权机制，对专项风险实施项目管理。
4、完成时限：7月21日——9月10日完成。
（五）建立廉政风险惩处长效机制。
1.操作方法为：
由各级纪委依据有关规定起草制定惩处制度规定，建立廉政风险惩处长效工作机制。
2、完成时限为：7月29日——9月15日。
四、几项要求
（一）对第二阶段工作“回头看”。为顺利开展第三阶段的工作，有针对性地制定防控措施，各单位、部门要利用10天左右的时间，对第二阶段工作进行自检自查。一要对风险点的排查进行复查。看风险点查的是否准确、全面、到位。风险点一定是“点”而不是面，一定是不控制就可能发生的具体的“问题”。二要对风险等级进行复议。看自定等级和组织审定的是否符合实际。确定风险等级宁高勿低。风险等级高，不等于就发生了腐败问题，而是更加警醒防范风险的思想意识。三是对各级各类风险点进行梳理。归纳分类。看高风险点，特别是涉及人、财、物的风险点都有哪些，在哪些岗位上，在哪些环节上，哪些环节上易出现风险点，各风险点之间有什么联系等。对风险点产生的原因进行分析。看风险点产生的原因是什么，是原有制度、程序有缺陷，还是由于不民主、不公开造成的；是工作过程中缺少监督制约，还是对工作缺少监督检查的原因，共性的问题是什么等。只有把风险点查准、查实、查全，才能制定出切实有效管用的防控措施。
（二）充分认识第三阶段的重要地位和作用。制定措施阶段是廉政风险防控机制建设工作的关键环节，是防范廉政风险的治本性措施，是廉政风险防控机制建设的核心阶段，是目标指向的要害阶段，是制定制度的成果阶段，是机制形成的建设阶段。这个阶段搞得好坏，关系整个防控机制建设的成败。因此，必须下大决心，花大气力，用真功夫，把各项要求落到实处，否则便前功尽弃。要克服厌战、麻痹情绪，克服无事可做和简单化倾向。特别指出的是，决不能出现将过去的制度重新汇编一下就万事大吉的不负责任的问题。制度的形成，是针对防控风险点而制定，要与一般性的业务管理区别开来；机制的形成，是带有操作性的一系列防控制度规定的落实，要与一般性的原则要求和管理制度区别开来。各级党政主要领导和部门主要负责同志，要高度重视第三阶段的工作，实施强有力的组织领导。要坚持“六个贯彻始终”，进行思想再发动，及时排除思想障碍，快速推进，保证质量，切实完成好第三阶段的工作任务。
（三）正确认识“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”三者的关系。岗位定措施，实质上是控制“点”；部门定流程，实质上是控制“线”；单位定制度，实质上是控制“面”。三者之间相辅相成，构成了统一的防控措施。岗位定措施要求现岗工作人员针对该岗位存在的廉政风险点制定防控措施，堵塞岗位漏洞。部门定流程，重点解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强，自由裁量权过大、行政效率低下等问题。要对部门工作流程中易产生腐败的环节进行研究分析，对不公开、不透明、不科学、缺少相互制约的流程环节进行优化完善。在优化流程过程中，要坚持有利于加强企业管理、有利于促进干部作风转变、有利于保护干部，按照标准严格、程序严密、运行规范、公开透明、高效快捷、配置科学的原则进行。对合理的业务流程要保留，对有缺陷不完善的业务流程要进行完善，对不够科学、明显存在廉政风险，易诱发腐败问题的业务流程要进行流程再造。单位定制度要针对单位存在的廉政风险点和教育、制度、监督、科技等方面存在的不足制定制度规定，规范工作程序、要求和干部岗位行为等。对以前管用实用的制度规定要继续贯彻执行；对过时、无实用价值的要予以废止；对需要规范，但又没有制度规范的要研究制定相应的切实可行的制度规定；对制度设计不科学、不公开、不透明，易引发腐败行为的，要予以修改完善。在制度建设中要突出选拔任用干部、“三重一大”事项决策、规范“五种权力”等重点。
（四）落实工作责任，建立立项管理、分级防控、立体防范、整体联控的防控体系。对工程建筑招投标、土地出让、矿产资源开发、大额资金运行等重要权力、重点领域和环节的高风险点，单独立项，实施项目管理，重点防控，防止苗头性、倾向性问题演变成严重的违纪违法问题。要编制单独的项目管理目录，纳入重要工作范畴，组织有关部门和专家学者进行认真的分析论证，研究制定前期预防、中期监控和后期处置的具体工作措施，进行全过程、全方位的重点防控。要落实项目管理的防控责任制，建立权责清晰、分工明确的责任体系。立项内容、审批过程、结果等以通报、网络、公开栏等形式公开公示，阳光透明运行，接受全社会的监督。要把实施项目管理纳入到党风廉政建设责任制年度目标考核，奖优罚劣，加大责任追究力度，提高项目管理的工作效果。党委（党组）“第一责任人”要身体力行，主动担负领导责任。党政主要领导负责防控本单位、本部门高风险等级的廉政风险，领导班子成员负责防控分管战线的高风险等级的廉政风险。按照“一岗双责”的要求，各负其责，分级防控，将廉政风险防控责任落实到部门和个人，形成人人防控风险，全员防控风险的防控体系。
（五）总结廉政风险点防控措施范例。以化解一级风险为目标，以形成长效机制为方向，各单位要总结一、二个廉政风险点防控措施范例，形成规范，逐步解决职工群众反映最强烈的滋生腐败的风险点问题。
（六）认真填写廉政风险防控措施登记表。为进一步规范制定防控措施工作，省委廉控工作指导组办公室研究编制了《廉政风险防控措施登记表》（一、二、三）和《廉政风险防控措施统计汇总表》（四）。各单位、各部门要按照填表说明的要求，认真组织填写，按时做好统计汇总工作，分级上报防控办。
